SVS suspende por 90 días a corredora de expresidente de la Bolsa de Valparaíso
ECONOMÍA. Superintendencia de Valores y Seguros solicitó antecedentes para conocer el estado financiero de la entidad que pidió cancelación voluntaria.
A inicios de este mes, Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredoras de Bolsa, tradicional entidad de Valparaíso, solicitó a la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) la cancelación de su inscripción en el registro respectivo.
Una información que tuvo efectos inmediatos en la bolsa porteña, pues su dueño y fundador era nada menos que, hasta ese entonces, el presidente de BoValpo, Carlos Marín Orrego. De hecho a raíz de ello dejó el cargo, el que pasó a ser ocupado por la abogada Gladys Soraya Apara.
Lo cierto es que la SVS en concordancia con sus atribuciones donde es la única facultada para cancelar las operaciones de una corredora u otro organismo ligado al mercado bursátil, solicitó antecedentes a la firma aludida con el objetivo, entre otros, de conocer si mantiene o no compromisos pendientes con sus clientes.
Así lo informó la propia entidad a través de un comunicado en la cual puntualiza que "mediante Resolución Exenta N°4643, decidió suspender del Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores a Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de Bolsa por un plazo de 90 días".
El documento consigna que se están efectuando una serie de actividades de fiscalización, destacando que la SVS exigió información para verificar el cumplimiento de los índices de liquidez, solvencia patrimonial y patrimonio al cierre de los días 28 de octubre, y 2, 3, 4 y 7 de noviembre de 2016, así como además solicitó el envío de los estados financieros correspondientes al 30 de septiembre del presente año.
Al respecto, la Superintendencia precisa que no ha recibido la información requerida, por lo cual el pasado 8 de noviembre del presente año, envió a la corredora un oficio representando tales situaciones y dando así cumplimiento a la exigencia de audiencia previa establecida.
La Superintendencia aclaró también que la solicitud de cancelación voluntaria del registro de corredores de bolsa y agentes de valores requerida por Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de Bolsa, el pasado 2 de noviembre de 2016, "no es impedimento para que la SVS exija antecedentes a objeto de conocer la real situación financiera de esa corredora, por cuanto la tramitación de cancelación requiere un proceso de revisión en ese ámbito para constatar, entre otros aspectos, que no mantiene compromisos pendientes con clientes".
La instancia fiscalizadora se refirió también en el escrito a los alcances que tiene la determinación de suspender a la corredora por el periodo de noventa días.
La determinación apunta, enfatiza el comunicado, a que "no podrá realizar operaciones de su giro exclusivo, ni realizar nuevas operaciones que impliquen la tenencia temporal o permanente de activos de clientes, tales como la custodia de valores, administración de cartera, utilización de mandatos para aporte y rescate de cuotas de fondos, comisiones específicas para la compraventa de valores extranjeros, operaciones de compraventa de moneda extranjera y operaciones de derivado".
Además, precisa que sólo se exceptúan aquellas que correspondan a operaciones y compromisos pendientes de liquidación a la fecha de la resolución y ventas de instrumentos de cartera propia para dar cumplimiento a las citadas operaciones y compromisos.
Agrega que lo resuelto no es impedimento para que, si corresponde, se tomen otras determinaciones.
"Lo anterior es sin perjuicio de las medidas y eventuales sanciones que la SVS pueda aplicar en razón de los hechos contenidos en la resolución, así como de los otros hechos que resulten acreditados de las actividades de fiscalización realizadas y en curso", concluye el documento.
Denuncia en la Fiscalía de Valparaíso
Tal como adelantó cuando tomó conocimiento del caso, la Bolsa de Corredores de Valparaíso (Bovalpo) realizó la denuncia sobre este caso a la Fiscalía de Valparaíso con el objetivo de cautelar el interés de los inversores. Además, con la información disponible a la fecha, la entidad bursátil está llevando a efecto una auditoría interna para determinar eventuales irregularidades producto de lo acontecido. Esto, más allá de las resoluciones que pueda tomar la Superintendencia de Valores y Seguros como ente fiscalizador por ley o algún particular que se sienta afectado.
"Este Servicio ha efectuado actividades de fiscalización respecto de este intermediario sobre el cumplimiento... de los índices de liquidez y solvencia"
Resolución Exenta N° 4643"
"SVS"
días es la suspensión que rige sobre la corredora, de acuerdo a la resolución de la Superintendencia. 90
de noviembre pasado la entidad solicitó a la SVS la cancelación de su inscripción en el registro. 2
denuncia en la Fiscalía de Valparaíso existe por este hecho, la que fue realizada por BoValpo. 1