Caso Marín Orrego: CMF finaliza el proceso sancionatorio con multas por $ 800 millones
ECONOMÍA. Ente regulatorio aplicó sanciones a corredora y directivos, entre ellos su presidente, Carlos Marín Orrego.
Tras casi dos años de investigación la Comisión Para El Mercado Financiero (CMF) cerró el proceso administrativo sancionatorio que abrió en noviembre de 2016 en contra de Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de Bolsa (actualmente Inversiones CFM S.A), luego que dicha intermediaria informara que había dejado de realizar operaciones de intermediación de valores y solicitara la cancelación de su inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agente de Valores que lleva la CMF.
Luego de esto y sobre la base de los antecedentes recopilados en la etapa de investigación previa a la formulación de cargos, considerando además los descargos y las pruebas presentadas, el ente regulador decidió una serie de sanciones de carácter monetario que suman en conjunto cerca de $ 800 millones de pesos (29.000 UF) a beneficio de las arcas fiscales.
Una multa de 12.000 UF en contra de la corredora por las infracciones de realización de transacciones ficticias; entrega de información falsa en relación a estados e índices financieros; no remitir información diaria de condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia, a contar del 28 de octubre de 2016; no envío de estados financieros a septiembre, diciembre de 2016 y marzo, junio y septiembre de 2017; y no cumplir instrucciones de la CMF sobre envío de índices, estados financieros y deuda con clientes, entre otros.
También sancionó con 14.000 UF al expresidente del directorio y principal accionista de la corredora, Carlos Marín Orrego, por las infracciones de realización de transacciones ficticias; y la entrega de información falsa en relación a estados e índices financieros de la Corredora.
Por último, el proceso determinó una sanción de 3.000 UF para el exdirector y gerente general de la corredora, Rodrigo Marín Orrego, en base a cuatro infracciones detectadas: entrega de información falsa en relación a índices de la Corredora referidos al período entre el 24 y el 27 de octubre de 2016; no remitir información diaria de condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia, a contar del 28 de octubre de 2016; no envío de estados financieros a septiembre y diciembre de 2016 y marzo, junio y septiembre de 2017; y no cumplir instrucciones de la CMF sobre envío de índices, estados financieros y deuda con clientes, entre otros.
En tanto, respecto a la investigación sobre el exdirector de la corredora Andrés Marín Orrego, la investigación llegó a su fin sin sanción.
Al justificar las sanciones, el Consejo de la CMF ponderó, entre otros elementos, "la gravedad de las infracciones cometidas, que constituyen incumplimientos a las obligaciones propias y deberes fiduciarios de las corredoras de bolsa, así como ilícitos que afectan gravemente la fe pública y los intereses de los inversionistas".
La CMF también advierte, al explicar los elementos que tomó en cuenta para definir las sanciones, que "resultan de particular gravedad la realización de transacciones ficticias que afectaron a los clientes de la intermediaria, en cuanto involucra una utilización indebida del mercado de capitales, en beneficio propio, y en desmedro de los inversionistas".
En esa línea, también el regulador hizo hincapié en una serie de consecuencias negativas que provocó el actuar de la corredora.
"Por su parte, al no registrar en la contabilidad los pasivos contraídos con los clientes a través de las referidas operaciones ficticias y no entregar en forma oportuna los estados financieros e índices, la Corredora informó a la CMF y al mercado en general una situación que no se condecía con su realidad financiera, lo que afecta la transparencia que debe primar en el mercado y obstaculiza la labor de fiscalización".
En el detalle de las infracciones detectadas en el proceso llevado adelante por la CMF, se mencionan principalmente tres: la realización de transacciones ficticias, la entrega de información falsa y el incumplimiento de obligación de entrega de estados financieros y de información sobre condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia patrimonial.
En este último punto, el regulador señala que a contar del 28 de octubre de 2016, la Corredora y su gerente general incurrieron en incumplimiento de sus obligaciones de información a la CMF y al mercado en general, al dejar de reportar las condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia patrimonial. Agrega que tampoco informó sobre los estados financieros de septiembre y diciembre de 2016 y marzo, junio y septiembre de 2017 conforme a la normativa vigente.
Deudas no reconocidas
La Comisión Para el Mercado Financiero (CMF) detalla que en el proceso sobre la situación de la intermediaria se determinó, tras inspecciones en sus dependencias, que mantenía deudas impagas con cerca de 80 clientes que no estaban reconocidas en la contabilidada ni que tampoco habían sido informadas y cuyo monto ascendía a una cantidad de aproximadamente 1.600 millones de pesos. Luego de tomar conocimiento de ello, la entidad entregó los antecedentes al Ministerio Público, lo que posteriormente desembocó en un proceso judicial.
suman las sanciones de multa que determinó la CMF en el caso Marín Orrego. 29.000 UF
de noviembre el regulador inició una investigación respecto de las operaciones de la corredora. 2
millones son los montos adeudados que detectó el proceso administrativo encabezado por la CMF. $ 1.600